一、非法證券期貨活動是什么?
非法證券期貨活動是指違反《證券法》《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定,未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準,擅自公開發(fā)行證券,設立證券交易場所或者證券公司,設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動,設立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu),從事證券經(jīng)紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務,或者擅自從事期貨業(yè)務等行為。
二、非法證券期貨活動的主要表現(xiàn)方式有哪些?
(一)非法發(fā)行證券。非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為非法發(fā)行股票,打著即將“境內(nèi)外上市”等旗號,誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征包括:以到境內(nèi)外上市、取得高額回報為誘餌;以社會大眾,特別是中老年人為對象;以騙取錢財為目的。
(二)非法經(jīng)營證券業(yè)務。主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務、非法經(jīng)紀業(yè)務等。非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為,不法分子設立網(wǎng)站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會員或客戶為名,以保證收益、高額回報為誘餌,非法提供證券投資分析、預測或建議,收取“會員費”、“咨詢費”、“服務費”。非法經(jīng)紀業(yè)務主要指無經(jīng)紀業(yè)務資格的機構(gòu)或者個人通過控制賬戶和開設子賬戶,接受交易指令,代理完成交易,如通過開設子賬戶等方式開展的場外配資活動等。
(三)非法經(jīng)營期貨業(yè)務。主要表現(xiàn)形式為不法分子偽造期貨平臺,誘導投資者炒期貨。這類平臺通常是“山寨期貨”,根本沒有真實交易,其資金接口與第三方支付機構(gòu)相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后,經(jīng)過洗錢操作,被轉(zhuǎn)移到嫌疑人控制的個人賬戶上,本質(zhì)上是一種詐騙行為。
三、如何識別非法證券期貨活動?
一看主體資格。按照規(guī)定,開展證券期貨業(yè)務(包括相關(guān)咨詢業(yè)務),需要經(jīng)中國證監(jiān)會核準,取得相應業(yè)務資格。您可以通過證監(jiān)會網(wǎng)(www.csrc.gov.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.cfachina.org)查詢合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員信息,或者向當?shù)刈C監(jiān)局核實相關(guān)機構(gòu)和人員信息。
二看營銷方式。不法分子往往自稱“老師”“股神”,以知道“內(nèi)幕信息”、能夠挑選“黑馬股”,只要跟著他做,就能賺大錢的說法吸引投資者,而合法的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)是不能這么做的。證券期貨交易是有風險的,不可能穩(wěn)賺不賠。風險告知絕不僅是流程要求。
三看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成,或在合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)址的基礎上變換或增加字母和數(shù)字。您可通過證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站,查看合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的網(wǎng)址,識別非法證券期貨網(wǎng)站。查詢網(wǎng)站備案和服務器所在地,識別不正規(guī)網(wǎng)站。
四看收款賬號。合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只能以公司名義對外開展業(yè)務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶。投資者在匯款環(huán)節(jié)應當格外謹慎,如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構(gòu)名稱不符,請您果斷拒絕。
在此,我們鄭重提醒:
提高法律意識,警惕非法證券活動
抵制高收益誘 惑,警惕非法證券活動陷阱